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证监会终身禁止涂冰重投业界

2019-08-12 作者: 股票163 【字体: 网友评论

  瑞士银行香港分行(瑞银香港)前副董事涂冰(男)被判贿赂罪成后,遭证券及期货事务监察委员会(证监会)终身禁止重投业界(注1及2)。

  涂是瑞银香港的前客户顾问,负责管理客户的投资组合。区域法院裁定他就某客户在香港股票交易中所获的利润,向该客户索取及接受大约140万元的非法佣金款项罪名成立(注3)。

  鉴于涂被判刑事罪名成立,证监会认为他并非获发牌或注册进行受规管活动的适当人选。

  本个案由香港金融管理局(金管局)转介证监会跟进。

  

  备注:

  涂在2006年1月11日至2008年11月14日期间是受聘于瑞银香港进行《证券及期货条例》下第1类(证券交易)受规管活动的有关人士。涂现时没有名列于金管局的纪录册,亦非证监会持牌人。

  涂在2017年10月27日于区域法院被裁定串谋使代理人接受利益罪名成立,违反了《防止贿赂条例》第9(1)(a)条及《刑事罪行条例》第159A条,并在2017年11月16日被判监禁三年半。

  请参阅司法机构网站(www.judiciary.gov.hk)所载的裁决及判刑理由(案件号码:DCCC295/2017)。

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