5家基金公司被协会取消会员资格 浙江润升等曾被点名

5家基金公司被协会取消会员资格

来源：网易财经 作者：冯圆圆

6月25日，中国证券投资基金业协会（下称“协会”）公告了5条纪律处分决定书，被处罚的机构包括浙江润升资产管理有限公司（下称“浙江润升”）、广东新价值投资有限公司（下称“广东新价值”）、天首投资基金管理（北京）有限公司（下称“天首投资”）、中融景诚（北京）投资管理有限公司（下称“中融景诚”）及北京中财嘉盈基金管理有限公司（下称“中财嘉盈”）。

据纪律处分决定书披露，浙江润升、广东新价值、天首投资、中融景诚及中财嘉盈均未按要求配合协会的自律检查、自律管理等工作，其中，浙江润升、广东新价值、天首投资及中融景诚未于规定期限内向协会提交异常经营专项法律意见书；而中财嘉盈则是未按要求对协会的自律检查问题予以答复。

根据《基金法》及其他相关规定，对5家机构作出取消会员资格的纪律处分。

多次被协会“点名”

今年2月，浙江润升及中财嘉盈均曾被协会“点名”。

公告显示，浙江润升及中财嘉盈的违规行为分别为未按要求配合协会的自律管理工作及未按要求对协会的自律检查问题予以答复。

但彼时，协会给予的纪律处分为“拟取消会员资格”。

此外，北京天首投资管理有限公司（下称“北京天首”）的法人代表兼执行董事、总经理的邱士杰因存在部分产品募集完毕后未按规定向协会备案、北京天首通过关联机构出具收购函和履约担保函的方式向投资者承诺本金不受损失或最低收益、向非合格投资者募集资金、未如实填写并及时更新私募基金管理人登记备案信息且未及时向协会报告重大事项以及未配合协会的自律检查工作、未按要求提交自律检查材料五大违规行为，被协会作出拟取消北京天首会员资格、撤销北京天首管理人登记；将邱士杰加入黑名单、期限三年，并取消其基金从业资格的处罚。

资料显示，北京天首持有天首投资10%的股权，实控人均为邱士杰。

中融景诚申请破产重整被拒

中融景诚成立于2011年10月，注册资本为1000万元，经营范围为投资管理及资产管理。

2014年5月，中融景诚在中国证券投资基金业协会登记为私募投资基金管理人，成为开展私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金业务的金融机构。

据（2020）京01破申332号披露内容显示，中融景诚曾以不能清偿到期债务，但继续经营有利于保护债权人权益、防范债务风险为由，向北京市第一中级人民法院申请破产重整。同时，提交了重整计划草案就债权债务进行了整理，并提出阶段性的清偿方案。

但北京市第一中级人民法院认为，中融景诚提交的单方拟定的重整计划草案主要集中于债务的清偿方案，尚不能佐证该公司具有重整价值和重整的可行性，故对其重整申请不予受理。

截至目前，中融景诚官网公布的产品中，自2017年3月公布成立的上善-中融景诚泰融4期私募证券投资基金后再未更新新的产品。