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罕见!这家券商一天收到10张罚单!原董事长、总经理被“禁入”15年
发生了什么?麦高证券(原网信证券)一天接了10张罚单。1月20日,辽宁证监局一连发了10张罚单,全部针对网信证券此前的高管。网信证券原董事长、总经理等均被15年内禁止进入行业任...
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6张罚单指向这家券商!股票质押业务成重灾区 发生了什么?
北京证监局近日向国都证券6名股东下发行政监管措施决定书,违规行为涉及隐瞒一致行动人关系、通过股票质押违规让渡表决权。回溯过往,国都证券及其股东曾多次因股权质押业务被...
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“90后”研究员 “指导”父亲炒股!罚单来了
又有证券从业者遭遇监管罚单!这一次的当事人来自长江证券研究所。12月28日,河北证监局发布一份行政处罚决定书显示,长江证券研究所研究员靳某获知关于某个股的未公开信息,告知...
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深交所最新通报:又一创业板IPO项目“一督即撤” 生泰尔罚单或在路上
投行内控存在缺陷、专业判断不审慎、IPO项目“带病闯关”一督即撤……在深交所最新一期《创业板注册制发行上市审核动态》中,又有保荐机构被点名。在上述《审核动态》中,深交...
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百亿私募万鼎富通罚单祭出 还原“募新还旧”操作 与恒大集团的资本往来浮现
私募罚单常有,能够吸睛在于,一则罚单牵扯出了百亿私募与恒大集团间盘根交错的利益关系。同时业内人士指出,罚单所涉及的“募新还旧”操作,其实并不常见。12月6日,深圳证监局披露...
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涉嫌欺诈发行 *ST紫晶再起波澜!两保代又接罚单 中信建投仅获B类评价
*ST紫晶被立案调查一事仍在发酵,而作为该公司上市保荐机构、保代难辞其咎,监管已多次表态并采取相应措施。继今年4月8日,上交所对*ST紫晶持续督导保代中信建投刘能清、邱荣辉...
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被罚6000余万!支付领域年内最大单笔罚单来了 因未落实防范电信诈骗风险
近日,央行营业管理部公布的处罚信息显示,百联优力(北京)投资有限公司(简称“百联优力”)因未落实防范电信诈骗风险相关要求等共计四项违法行为,被罚没合计6489.33万元。与此同...
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拒收人民币现金违法吗 已5家企业领到央行罚单
大部分消费者都会经历或者听说过有不收人民币现金只支持网上支付的商家,那么,拒收人民币现金是违法行为吗?今天,就仔细给大家说一下。拒收人民币现金违法吗?根据《中...
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整治违规涉房贷款保持高压态势 银保监会系统半个月开出178张罚单
银保监会在今年7月27日召开的全系统2021年年中工作座谈会上提出“加大监管处罚力度,切实解决金融领域违法违规成本过低问题”,从8月份银保监会公布的罚单来看...
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反洗钱领域成罚单“聚集地” 7月份超10家支付机构被罚4000多万元
进入2021年下半年,第三方支付机构频收高额罚单。日前,中国人民银行成都分行公布的行政处罚信息显示,新生支付有限公司成都分公司及其相关负责人合计被罚867万元。而在刚刚过去的7月份...
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