-
知名创投栽了 减持忘了及时披露!还有私募吃回扣、净值触及预警线未按要求披露
监管出手了,一连对多家私募开出罚单。浙江证监局在12月22日对经纬创达(杭州)创业投资合伙企业(有限合伙)、杭州经天纬地投资合伙企业(有限合伙)出具警示函,其在对果麦文化持...
-
暖流资产遭责令改正 未按约定向投资者披露基金季报
中国经济网北京8月12日讯近日,中国证监会天津证监局发布对暖流资产管理股份有限公司采取责令改正措施决定的公告。经查,该公司在从事私募基金业务活动中,存在未按照基金合同约定向投资者...
-
快讯|因未按规定履行客户身份识别义务等 武汉众邦银行被罚150万
财经网金融讯8月12日,央行武汉分行行政处罚信息显示,武汉众邦银行因3项违法行为,被罚人民币150万元。具体为:1.未按规定履行客户身份识别义务。2.未按规定报送可疑交易报告。...
-
快讯 | 未按照规定条款及保费 大地财险收58万大额罚单
财经网金融讯7月22日,甘肃银保监局公开行政处罚决定书,对中国大地财产保险股份有限公司(以下简称大地财险)及其车险部及个人非车险部副总经理杨煜萍开出罚单,处以50万及8万元罚款。...
-
未按规定识别客户身份、大额交易报告未报送或填报“不认真” 这些银行吃央行罚单
监管对银行业务合规监管力度不减。7月以来,央行各分支机构陆续开出多张罚单,包括广东顺德农商行、湖北荆门农商行、济宁银行、新安银行在内的20余家银行接连被处罚,处罚金额在几十万到上百...
-
快讯|因未按照规定履行客户身份识别义务等3项违法行为 广东顺德农商行被罚353万元
财经网金融讯 7月15日消息,央行广州分行公开行政处罚信息显示,广东顺德农商行因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易...
-
快讯 | 未按规定使用保险费率 华安财险两家支公司被罚
财经网金融讯7月7日,中国银行保险监督管理委员会广西监管局公布两份行政处罚决定书,分别对华安财产保险股份有限公司百色中心支公司、华安财产保险股份有限公司桂林中心支公司处以罚款20...
-
中债登:25家银行未按规定披露年报或审计报告
6月2日,中债登发布《关于银行间市场金融债券发行人、担保人及资产支持证券受托机构披露2020年度报告情况的公告》(下称《公告》)显示,截至5月10日,有36家金融债券发行人、4家金...
-
汇康保险销售内蒙古分公司被罚1万:未按规定报告设立分支机构
5月13日消息,中国银保监会内蒙古银保监局行政处罚信息公开表显示,汇康保险销售(北京)有限公司内蒙古分公司因未按规定报告设立分支机构、未按规定管理业务档案,被警告并罚款1万元。以下...
-
人保汽车保险内蒙古分公司未按规定制作出示客户告知书被罚5千
5月13日消息,中国银保监会内蒙古银保监局行政处罚信息公开表显示,人保汽车保险销售服务有限公司内蒙古分公司因未按规定制作并出示客户告知书,被警告并罚款5000元。以下为原文:...
- 标签列表
- 最近发表
- 友情链接